党灯悚
2019-07-22 07:06:03
ธนาคาร Wells Fargo ปรากฏใน Charlotte, North Carolina, สหรัฐอเมริกา, 26 กันยายน 2016 REUTERS / Mike Blake

นิวยอร์ก (สำนักข่าวรอยเตอร์) - หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินกล่าวว่าได้ปรับธุรกิจหลายแห่งของ Wells Fargo & Co, ตลาด RBC Capital, LPL Financial และคนอื่น ๆ รวมกันเป็น 14.4 ล้านเหรียญสหรัฐในวันพุธสำหรับปัญหาการบันทึกที่อาจทำให้เอกสารของ บริษัท และลูกค้า การเปลี่ยนแปลง

อุตสาหกรรมการกำกับดูแลตนเองของ บริษัท หลักทรัพย์พบว่า บริษัท ไม่สามารถเก็บเอกสารอิเล็กทรอนิกส์หลายร้อยล้านรายการในรูปแบบ“ เขียนครั้งเดียวอ่านได้หลายครั้ง” ซึ่งจะทำให้ไม่สามารถแก้ไขหรือทำลายบันทึกหลังจากที่เขียนเสร็จแล้ว

บริษัท เห็นด้วยกับค่าปรับ แต่ไม่ยอมรับหรือปฏิเสธข้อกล่าวหา

FINRA ไม่ได้บอกว่าเอกสารมีการเปลี่ยนแปลง แต่กล่าวว่าบันทึกดังกล่าว“ สำคัญต่อธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของ บริษัท ” และต้องอาศัยไฟล์เหล่านี้เพื่อให้มั่นใจว่า บริษัท ปฏิบัติตามกฎหมายหลักทรัพย์

หน่วยงานกำกับดูแลกล่าวว่ายังกังวลเกี่ยวกับความปลอดภัยของบันทึกข้อมูลเนื่องจากแฮกเกอร์ในช่วงไม่กี่ปีที่ผ่านมาได้กำหนดเป้าหมายไปยังฐานข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ของธนาคารอย่างจริงจัง

ผู้ควบคุมได้ปรับธุรกิจหลักทรัพย์และธุรกิจนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ของ Wells Fargo เป็นจำนวนเงิน 4 ล้านดอลลาร์และธุรกิจนายหน้าและการบริหารความมั่งคั่งอิสระของธนาคาร 1.5 ล้านดอลลาร์ FINRA ยังได้ปรับ RBS Securities, SunTrust Robinson Humphrey, Georgeson Securities Corp และ PNC Capital Markets ตั้งแต่ 2 ล้านดอลลาร์ถึง 500,000 ดอลลาร์

Elise Wilkinson โฆษกของ Wells Fargo กล่าวว่า บริษัท ได้ปฏิบัติตามกฎระเบียบอย่างจริงจัง

“ เรารายงานปัญหาเหล่านี้ไปยัง FINRA ด้วยตนเองและดำเนินการแก้ไขต่อไปตามที่ตกลงไว้” เธอกล่าวในการแถลงทางอีเมล

RBC ปฏิเสธที่จะแสดงความคิดเห็น LPL และ บริษัท อื่น ๆ ที่มีชื่อไม่ตอบสนองต่อคำร้องขอความคิดเห็นทันที

แก้ไขการสะกดของชื่อแรกของโฆษกหญิงของ Wells Fargo ในวรรคที่เจ็ด

มาตรฐานของเรา: